股合网创业板ETF浦银浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金2025年中期报告

浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2025 年 8 月 30 日浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 29 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 6 月 30 日止。第 2 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告第 3 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告第 4 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告 §2 基金简介基金名称浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金简称浦银安盛创业板 ETF 场内简称创业板 ETF 浦银基金主代码 159810 前端交易代码 159810 基金运作方式交易型开放式基金合同生效日 2020 年 6 月 12 日基金管理人浦银安盛基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司报告期末基金份额总额 93,475,458.00 份基金合同存续期不定期基金份额上市的证券交深圳证券交易所易所上市日期 2020 年 7 月 10 日投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。投资策略本基金以紧密跟踪标的指数，获取指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的条件下，构建指数化的投资组合。业绩比较基准创业板指数收益率风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。项目基金管理人基金托管人名称浦银安盛基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司姓名薛香郭明信息披露联系电话 021-23212888 010-66105799 负责人电子邮箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 021-33079999 或 400-8828-999 95588 传真 021-23212985 010-66105798 注册地址中国（上海）自由贸易试验区滨北京市西城区复兴门内大街 55 江大道 5189 号地下 1 层、地上 1 号层至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层办公地址上海市浦东新区滨江大道 5189 号北京市西城区复兴门内大街 55 S2 座 1-7 层号邮政编码 200127 100140 第 5 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告法定代表人张健廖林本基金选定的信息披露报纸名称《上海证券报》登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.py-axa.com 址基金中期报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所项目名称办公地址中国证券登记结算有限责任公注册登记机构北京市西城区太平桥大街 17 号司 §3 主要财务指标和基金净值表现金额单位：人民币元本期已实现收益 -3,013,767.36 本期利润 1,881,902.90 加权平均基金份额本期利润 0.0177 本期加权平均净值利润率 2.13% 本期基金份额净值增长率 1.38% 期末可供分配利润 -12,401,305.53 期末可供分配基金份额利润 -0.1327 期末基金资产净值 81,074,152.47 期末基金份额净值 0.8673 基金份额累计净值增长率 -13.27% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。除相关费用和信用减值损失后的余额。数。份额净份额净值业绩比较基业绩比较基准阶段 ①－③ ②－④ 值增长增长率标准收益率③ 收益率标准差第 6 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告率① 准差② ④ 过去一个月 8.13% 1.15% 8.02% 1.17% 0.11% -0.02% 过去三个月 3.18% 1.97% 2.34% 2.00% 0.84% -0.03% 过去六个月 1.38% 1.79% 0.53% 1.81% 0.85% -0.02% 过去一年 28.41% 2.52% 27.89% 2.55% 0.52% -0.03% 过去三年 -21.39% 1.81% -23.40% 1.84% 2.01% -0.03% 自基金合同生效起 -11.33 -13.27% 1.79% -1.94% 1.84% -0.05% 至今 % 收益率变动的比较 §4 管理人报告浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛” ）成立于 2007 年 8 月，股东为上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总部设在上海，注册资本为 120,000 万元人民币，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。截至 2025 年 6 月 30 日止，浦银安盛旗下共管理 108 只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月持有期债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配第 7 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛科技创新优选混合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华 66 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛科技创新一年持有期混合型证券投资基金（原浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金）、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金、浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛均衡优选 6 个月持有期混合型证券投资基金、浦银安盛季季鑫 90 天滚动持有短债债券型证券投资基金、浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中证 ESG 120 策略交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛安裕回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双月鑫 60 天滚动持有短债债券型证券投资基金、浦银安盛中证证券公司 30 交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒交易型开放式指数证券投资基金、浦第 8 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金、浦银安盛颐享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛盛瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛品质优选混合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛兴荣稳健一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛泰和配置 6 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛安弘回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛稳健回报 6 个月持有期债券型基金中基金（FOF）、浦银安盛普裕一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛兴耀优选一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛稳鑫 120 天滚动持有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛盛嘉一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金、浦银安盛中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、浦银安盛季季盈 90 天滚动持有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普旭 3 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛光耀优选混合型证券投资基金、浦银安盛中证证券公司 30 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛安荣回报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛景气优选混合型证券投资基金、浦银安盛普兴 3 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛颐璇平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛普恒利率债债券型证券投资基金、浦银安盛稳健富利 180 天持有期债券型证券投资基金、浦银安盛悦享 30 天持有期债券型证券投资基金、浦银安盛策略优选混合型证券投资基金、浦银安盛普安利率债债券型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期 2050 五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金、浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金、浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金、浦银安盛红利量化选股混合型证券投资基金、浦银安盛中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金、浦银安盛周期优选混合型发起式证券投资基金、浦银安盛普航 3 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛上证科创板综合指数增强型证券投资基金。公司信息技术系统由信息技术基础设施系统以及有关业务应用系统构成。当前，公司建设有上交所金桥托管机房和办公大楼自建机房，实现本地双活互备。同时，在合肥异地建设有灾备托管机房，实现异地备份，形成了两地三中心的架构布局。公司的机房建设、网络设备、服务器设备、监控设备等基础设施，由公司信息技术部主导并聘请专业的系统集成公司负责建成。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统、XBRL 系统、反洗钱系统等。这些系统主要是采购行业内成熟、主流的专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升第 9 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。公司的基础设施及业务应用系统，建成后均由公司信息技术部负责日常的运维、管理，同时与第三方专业服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持运维服务。此外，公司自研开发团队建成了低代码的数字化运营平台，基于 CDH 底座的大数据开发平台，集 RPA、OCR、NLP、AI 等创新技术为一体的创新研发平台以及移动平台等业务支持应用平台，积极为业务赋能。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。任本基金的基金经理（助理）期限证券从姓名职务说明业年限任职日期离任日期宋施怡女士，中国人民大学金融专业硕士。万国证券研究所金融工程部，历任助理分析师、分析师、高级分析师、资深高级分析师等职务。2023 年 10 月加盟浦银安盛基金管本基金宋施 2024 年 3 理有限公司，现任指数与量化投资部基金经的基金 - 11 年怡月 13 日理。2024 年 3 月起担任浦银安盛创业板交经理易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2024 年 12 月起担任浦银安盛中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。高钢杰先生，中国科学院天体物理博士。货研究所、国泰君安期货研究所担任量化投公司指资研究员。2014 年 3 月至 2018 年 10 月在数与量中国工商银行总行贵金属业务部工作，历任化投资产品研发经理、代客交易经理。2018 年 10 部业务月加入浦银安盛基金管理有限公司，参与高钢主管， 2020 年 7 ETF 业务筹备工作。2023 年 6 月起任指数与 - 14 年杰公司旗月 22 日量化投资部业务主管兼基金经理。2019 年 3 下部分月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中证高股息基金基精选交易型开放式指数证券投资基金的基金经金经理。2020 年 6 月至 2023 年 1 月担任浦理。银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022 年 3 月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中华交易服务沪深港 300 交易型开放式指数证券第 10 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告投资基金的基金经理。2021 年 12 月至 2024 年 3 月担任浦银安盛中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022 年 4 月至 2024 年 3 月担任浦银安盛中证沪港深消费龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023 年 1 月至易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020 年 6 月至 2025 年 2 月担任浦银安盛 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020 年 9 月至易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020 年 7 月起担任浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 7 月起担任浦银安盛中证 ESG 120 策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 9 月起担任浦银安盛中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证证券公司 30 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起担任浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2022 年 6 月起担任浦银安盛中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。金的基金经理。注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。法》的相关规定。本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平第 11 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告对待旗下的每一个基金组合。在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日、10 日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存。本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。上半年 A 股整体表现为“哑铃型”行情，一端是以银行为代表的红利资产，另一端是微盘股，两端表现较好。上证综指上半年上涨 2.76%，中证银行上涨 12.98%，代表小微盘风格的中证 2000 上涨 15.24%，代表大盘成长风格的创业板指仅上涨 0.53%。回顾上半年行情，1 月中上旬，A 股市场因特朗普上台后的政策不确定性下跌明显。春节期间，人形机器人登上春晚舞台、DeepSeek 爆火出圈等事件带动 A 股科技板块躁动，市场风险偏好显著提升，引发海内外资金对 A 股估值重估，春季躁动效应较强。与之伴随的是美国关税威胁反复扰动市场，TACO 交易频出。4 月 7 日，美国出台“对等关税”政策，上证综指单日大幅下跌 7.34%。当晚 A 股市场连续释放积极信号，凸显上层对资本市场的重视。中央汇金等 4 家央企宣布增持 A 股；央行称将加大再贷款支持中央汇金增持股票指数基金，平准基金概念首次被提及；多家上市公司发布回购与增持计划公告。A 股后续快速修复缺口。5 月 7 日，一行一局一会召开新闻发布会，三部门重磅政策齐出，央行一次性推出三大类共十项货币政策措施，持续提振股市信心。5 月 12 日，中美达成贸易协定，24%的“对第 12 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告等关税”暂停实施 90 天，进一步提升市场情绪。6 月 18 日，陆家嘴论坛召开，提出科创板“1+6” 深化改革政策，设置“科创成长层” ，相关政策利好“硬科技”行业。从宏观数据来看，上半年国内经济数据超预期。一季度 GDP 同比增长 5.4%，二季度同比增速为 5.2%，宏观经济运行良好。资金面方面，保险资金成为最大增量。1 月，六部委联合印发《推动中长期资金入市工作的实施方案》，推动保险资金长期股票投资试点落地。A 股成交额显著提升，从年初的 1 万亿左右提升至 1.5 万亿左右。创业板指是深市最核心的宽基指数之一，是大盘成长风格的代表。在投资策略方面，创业板 ETF 作为跟踪创业板指数的被动型投资产品，采取完全复制指数的投资策略，严格控制每日基金净值与业绩基准波动的偏差，使基金回报紧密跟踪目标指数的收益，降低跟踪偏离度。报告期内，本基金以获取创业板市场核心龙头资产的长期收益为宗旨，构建了紧密跟踪标的指数的投资组合，将跟踪误差控制在较低水平，较好地实现了基金的投资目标，从而使投资者分享中国新经济增长的红利。截至本报告期末浦银安盛创业板 ETF 基金份额净值为 0.8673 元，本报告期基金份额净值增长率为 1.38%；同期业绩比较基准收益率为 0.53%。展望下半年，A 股有望震荡上行，看好创业板指后续表现。资金面方面，2025 年是居民存款到期再配置高峰期。无风险利率的显著回落使得居民转向增配权益资产。股市的赚钱效应可能吸引更多资金进入股市。产业链方面，固态电池、创新药、稳定币、光模块等多赛道共振。创业板指中电力设备、电子、医药生物、通信、非银金融的权重分别为 29.4%、14.3%、11.6%、10.4%、大而美法案通过，叠加关税扰动，弱美元周期延续。弱美元趋势下，A 股有望迎来资金面改善的价值重估。另外，近期特朗普频繁要求美联储降息，鲍威尔的任期也将到明年 5 月结束，市场预测美国 9 月进入降息周期是大概率事件，届时有望进一步解除对创业板指的估值压制。截至 6 月板指作为 A 股大盘成长核心指数仍有提估值空间。本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。第 13 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告根据投资品种条线的不同，估值委员会下设固定收益品种估值委员会和权益品种估值委员会。权益品种估值委员会由公司基金运营条线分管领导、权益投研条线分管领导、基金运营部主要负责人、风险管理部负责人、所涉及投资品种的投资部门负责人（包括但不限于权益投资部、权益专户部、指数与量化投资部、FOF 业务部等）及一名基金会计业务骨干组成。固定收益品种估值委员会由公司基金运营条线分管领导、固定收益投研条线分管领导、基金运营部主要负责人、风险管理部负责人、所涉及投资品种的投资部门负责人（包括但不限于固定收益投资部、固定收益专户部等）及一名基金会计业务骨干组成。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金基金经理未参与或决定基金的估值。本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中债信息产品服务三方协议》。本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规和基金合同的规定。 §5 托管人报告本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。第 14 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告本报告期内，本基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的本基金 2025 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计）会计主体：浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金报告截止日：2025 年 6 月 30 日单位：人民币元本期末上年度末资产附注号资产：货币资金 6.4.7.1 1,165,549.49 864,406.66 结算备付金 2,139.02 27,257.73 存出保证金 2,801.88 5,301.74 交易性金融资产 6.4.7.2 80,332,326.95 98,976,349.49 其中：股票投资 80,332,326.95 98,976,349.49 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 债权投资 6.4.7.5 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 6.4.7.6 - - 其他权益工具投资 6.4.7.7 - - 应收清算款 - 63,243.45 应收股利 - - 应收申购款 - - 第 15 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.8 - - 资产总计 81,502,817.34 99,936,559.07 本期末上年度末负债和净资产附注号负债：短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 338,463.89 131,425.35 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 10,142.61 13,359.88 应付托管费 3,380.89 4,453.30 应付销售服务费 - - 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.9 76,677.48 139,720.22 负债合计 428,664.87 288,958.75 净资产：实收基金 6.4.7.10 93,475,458.00 116,475,458.00 其他综合收益 6.4.7.11 - - 未分配利润 6.4.7.12 -12,401,305.53 -16,827,857.68 净资产合计 81,074,152.47 99,647,600.32 负债和净资产总计 81,502,817.34 99,936,559.07 注：报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额净值 0.8673 元，基金份额总额 93,475,458.00 份。会计主体：浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日年 6 月 30 日一、营业总收入 2,050,667.50 -4,006,581.19 其中：存款利息收入 6.4.7.13 1,594.98 1,523.45 债券利息收入 - - 资产支持证券利息 - - 第 16 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告收入买入返售金融资产 - - 收入其他利息收入 - - -2,844,687.84 -1,655,916.69 填列）其中：股票投资收益 6.4.7.14 -3,725,958.82 -2,126,182.51 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.15 - - 资产支持证券投资收益贵金属投资收益 6.4.7.17 - - 衍生工具收益 6.4.7.18 - - 股利收益 6.4.7.19 881,270.98 470,265.82 其他投资收益 - - 失以“-”号填列） - - 号填列）号填列）减：二、营业总支出 168,764.60 94,613.70 其中：卖出回购金融资产 - - 支出三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列）五、其他综合收益的税后 - - 净额六、综合收益总额 1,881,902.90 -4,101,194.89 会计主体：浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日第 17 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告单位：人民币元本期项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日实收基金未分配利润净资产合计一、上期期末净资产二、本期期初净资产三、本期增减变动额（减少以“-”号 -23,000,000.00 4,426,552.15 -18,573,447.85 填列）（一）、综合收益总 - 1,881,902.90 1,881,902.90 额（二）、本期基金份额交易产生的净资 -23,000,000.00 2,544,649.25 -20,455,350.75 产变动数（净资产减少以“-”号填列）其中：1.基金申购款 -108,000,000.00 18,482,043.36 -89,517,956.64 款（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变 - - - 动（净资产减少以 “-”号填列）四、本期期末净资产上年度可比期间项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日实收基金未分配利润净资产合计一、上期期末净资产二、本期期初净资产三、本期增减变动额（减少以“-”号 - -4,503,059.03 -4,503,059.03 填列）（一）、综合收益总 - -4,101,194.89 -4,101,194.89 额（二）、本期基金份额交易产生的净资 - -401,864.14 -401,864.14 产变动数（净资产减少以“-”号填列）第 18 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告其中：1.基金申购款 -9,000,000.00 2,664,581.82 -6,335,418.18 款（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净资产变 - - - 动（净资产减少以 “-”号填列）四、本期期末净资产报表附注为财务报表的组成部分。本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：张弛顾佳孙赵辉基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]1760 号《关于准予浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》准予注册，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 266,474,000.00 元，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字（2020）第 0472 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2020 年 6 月 12 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 266,475,458.00 份基金份额，其中认购资金利息折合 1,458.00 份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。根据《浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2020]599 号核准，本基金 266,475,458.00 份基金份额于 2020 年 7 月 10 日在深交所挂牌交易。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份第 19 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告股，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成分股的比例不低于基金资产的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。本基金的业绩比较基准为创业板指数收益率。本基金财务报表以持续经营为基础编制。本基金财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁布的企业会计准则和《资产管理产品相关会计处理规定》(以下合称“企业会计准则”)的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及财务报表附注所列示的中国证监会、基金业协会发布的其他有关基金行业实务操作的规定编制财务报表。本基金财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注中所列示的中国证监会和基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2025 年 6 月 30 日的财务状况、2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净资产变动情况。本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。根据财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施第 20 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、深圳证券交易所于、财税 [2008] 1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财税[2023] 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告 2024 年第 8 号《关于延续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a) 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (b) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (c) 对基金从上市公司、全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（ “挂牌公司” ）取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。 (d) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自第 21 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告 (e) 对基金运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。单位：人民币元本期末项目活期存款 1,165,549.49 等于：本金 1,165,456.22 加：应计利息 93.27 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 1,165,549.49 单位：人民币元本期末项目 2025 年 6 月 30 日成本应计利息公允价值公允价值变动股票 78,859,845.39 - 80,332,326.95 1,472,481.56 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约交易所市场 - - - - 债券银行间市场 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 78,859,845.39 - 80,332,326.95 1,472,481.56 第 22 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。注：本基金本报告期末未持有期货合约。注：本基金本报告期末未持有黄金衍生品。注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。注：本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。本基金本报告期末未按预期信用损失一般模型计提减值准备。注：本基金本报告期期末未持有债权投资。注：本基金本报告期内未计提债权投资减值准备。注：本基金本报告期期末未持有其他债权投资。注：本基金本报告期内未计提其他债权投资减值准备。注：本基金本报告期末未持有其他权益工具投资。注：本基金本报告期末未持有其他权益工具投资。第 23 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金本报告期末未持有其他资产。单位：人民币元本期末项目应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 2,293.72 其中：交易所市场 2,293.72 银行间市场 - 应付利息 - 预提费用 74,383.76 合计 76,677.48 金额单位：人民币元本期项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日基金份额（份）账面金额上年度末 116,475,458.00 116,475,458.00 本期申购 85,000,000.00 85,000,000.00 本期赎回（以“-”号填列） -108,000,000.00 -108,000,000.00 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 93,475,458.00 93,475,458.00 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。注：本基金本报告期内无其他综合收益。单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计上年度末 15,483,875.59 -32,311,733.27 -16,827,857.68 本期期初 15,483,875.59 -32,311,733.27 -16,827,857.68 本期利润 -3,013,767.36 4,895,670.26 1,881,902.90 本期基金份额交易产生 -2,616,598.25 5,161,247.50 2,544,649.25 的变动数第 24 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告其中：基金申购款 10,387,491.71 -26,324,885.82 -15,937,394.11 基金赎回款 -13,004,089.96 31,486,133.32 18,482,043.36 本期已分配利润 - - - 本期末 9,853,509.98 -22,254,815.51 -12,401,305.53 单位：人民币元本期项目活期存款利息收入 1,549.60 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 35.28 其他 10.10 合计 1,594.98 单位：人民币元本期项目股票投资收益——买卖股票差价收入 -625,438.35 股票投资收益——赎回差价收入 -3,100,520.47 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 -3,725,958.82 单位：人民币元本期项目卖出股票成交总额 8,137,031.20 减：卖出股票成本总额 8,753,500.93 减：交易费用 8,968.62 买卖股票差价收入 -625,438.35 单位：人民币元本期项目赎回基金份额对价总额 89,517,956.64 减：现金支付赎回款总额 -4,562,552.36 减：赎回股票成本总额 97,181,029.47 减：交易费用 - 第 25 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告赎回差价收入 -3,100,520.47 注：本基金本报告期内无股票投资收益—申购差价收入。注：本基金本报告期内无股票投资收益-证券出借差价收入。注：本基金本报告期内无债券投资收益。注：本基金本报告期内无债券投资收益-买卖债券差价收入。注：本基金本报告期内无债券投资收益-赎回差价收入。注：本基金本报告期内无债券投资收益-申购差价收入。注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益-买卖资产支持证券差价收入。注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益-赎回差价收入。注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益-申购差价收入。注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。注：本基金本报告期内无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。注：本基金本报告期内无贵金属投资收益-赎回差价收入。第 26 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金本报告期内无贵金属投资收益-申购差价收入。注：本基金本报告期内无衍生工具收益-买卖权证差价收入。注：本基金本报告期内无衍生工具收益-其他投资收益。单位：人民币元本期项目股票投资产生的股利收益 881,270.98 其中：证券出借权益补偿收入基金投资产生的股利收益 - 合计 881,270.98 单位：人民币元本期项目名称股票投资 4,895,670.26 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 权证投资 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税合计 4,895,670.26 单位：人民币元本期项目基金赎回费收入 - 替代损益 -1,909.90 合计 -1,909.90 第 27 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：替代损益收入是指投资者采用可以现金替代方式申购本基金时，补入被替代股票的实际买入成本与申购确认日估值的差额，或强制退款的被替代股票在强制退款计算日与申购确认日估值的差额。注：本基金本报告期内无信用减值损失。单位：人民币元本期项目审计费用 14,876.39 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行费用 168.00 指数使用费 6,234.11 合计 80,785.87 注：根据 2025 年 3 月 20 日本基金管理人浦银安盛基金管理有限公司发布的《关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》，自截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。截至本财务报表批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。关联方名称与本基金的关系浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安基金管理人盛”) 中国工商银行股份有限公司(“中国工商基金托管人、基金销售机构银行”) 浦银安盛创业板交易型开放式指数证券本基金的联接基金投资基金联接基金注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。第 28 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。注：本基金本报告期内及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。单位：人民币元本期上年度可比期间项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年月 30 日 6 月 30 日当期发生的基金应支付的管理费 65,984.04 32,666.02 其中：应支付销售机构的客户维护费应支付基金管理人的净管理费 61,096.51 32,250.08 注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.15%/ 当年天数。单位：人民币元本期上年度可比期间项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 年月 30 日 6 月 30 日当期发生的基金应支付的托管费 21,994.69 10,888.76 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.05%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.05%/ 当年天数。第 29 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金无销售服务费。注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。情况注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。的情况注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。份额单位：份本期末上年度末关联方名称持有的基金份额持有的基金份额持有的持有的占基金总份额的占基金总份额的比基金份额基金份额比例（%）例（%）浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投 52,388,000.00 56.04 56,847,800.00 48.81 资基金联接基金注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费用按照本基金法律文件约定收取。单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称 2024年1月1日至2024年6月30日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入第 30 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告中国工商银行- 活期注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。根据 2025 年 3 月 20 日本基金管理人浦银安盛基金管理有限公司发布的《关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》，自作说明的其他关联交易事项。注：本基金本报告期内未进行利润分配。注：根据中国证监会相关规定，证券投资基金参与网下配售，可与发行人、承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内的股票为流动受限制而不能自由转让的资产。证券投资基金获配的科创板股票及创业板股票需要锁定的，锁定期根据相关法规及交易所相关规定执行。证券投资基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起在法规规定的限售期内不得转让。证券投资基金对上述非公开发行股票的减持还需根据交易所相关规定执行。此外，证券投资基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后 6 个月内，不得转让所受让的股份。于 2025 年 6 月 30 日，本基金未持有因认购新发或增发证券而受上述规定约束的流通受限证券。注：于 2025 年 6 月 30 日，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。注：本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。于 2025 年 6 月 30 日，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的交易所债券。第 31 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：于 2025 年 6 月 30 日，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金主要投资于标的指数(即创业板指数)的成份股，备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股(包括中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)，存托凭证，债券(国债，地方政府债，金融债，企业债，公司债，次级债，可转换债券，分离交易可转债，央行票据，中期票据，短期融资券，超短期融资券等)，资产支持证券，债券回购，银行存款，同业存单，股指期货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，现金不包括结算备付金，存出保证金，应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行法定程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险管理委员会、风险管理部和法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。本基金管理人设立的风险管理委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控第 32 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的合法合规性进行监督和检查。董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向董事会报告。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管人中国工商银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2025 年 6 月 30 日，本基金无债券和资产支持证券投资(2024 年 12 月 31 日：同)。流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理第 33 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于 2025 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2025 年 6 月 30 日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2025 年 6 月 30 日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购第 34 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。单位：人民币元本期末资产货币资金 1,165,549.49 - - - 1,165,549.49 结算备付金 2,139.02 - - - 2,139.02 存出保证金 2,801.88 - - - 2,801.88 交易性金融资产 - - - 80,332,326.95 80,332,326.95 资产总计 1,170,490.39 - - 80,332,326.95 81,502,817.34 负债应付管理人报酬 - - - 10,142.61 10,142.61 应付托管费 - - - 3,380.89 3,380.89 应付清算款 - - - 338,463.89 338,463.89 其他负债 - - - 76,677.48 76,677.48 负债总计 - - - 428,664.87 428,664.87 利率敏感度缺口 1,170,490.39 - - 79,903,662.08 81,074,152.47 上年度末资产货币资金 864,406.66 - - - 864,406.66 结算备付金 27,257.73 - - - 27,257.73 存出保证金 5,301.74 - - - 5,301.74 交易性金融资产 - - - 98,976,349.49 98,976,349.49 第 35 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告应收清算款 - - - 63,243.45 63,243.45 资产总计 896,966.13 - - 99,039,592.94 99,936,559.07 负债应付管理人报酬 - - - 13,359.88 13,359.88 应付托管费 - - - 4,453.30 4,453.30 应付清算款 - - - 131,425.35 131,425.35 其他负债 - - - 139,720.22 139,720.22 负债总计 - - - 288,958.75 288,958.75 利率敏感度缺口 896,966.13 - - 98,750,634.19 99,647,600.32 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。注：于 2025 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资（2024 年 12 月 31 日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2024 年 12 月 31 日：同）。外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金原则上采用完全复制法，跟踪创业板指数，即按照标的指数中的成份股组成及其权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。本基金股票组合根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。但因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。第 36 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告金额单位：人民币元本期末上年度末项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资产－股票投资交易性金融资 - - - - 产－基金投资交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资衍生金融资产 - - - - －权证投资其他 - - - - 合计 80,332,326.95 99.09 98,976,349.49 99.33 假设除业绩比较基准（附注 6.4.1）以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2024 年 12 月动本期末（2025 年 6 月 30 日）分析业绩比较基准上升业绩比较基准下降 -3,879,713.80 -4,172,868.33 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。第 37 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次第一层次 80,332,326.95 98,976,349.49 第二层次 - - 第三层次 - - 合计 80,332,326.95 98,976,349.49 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。于 2025 年 06 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2024 年 12 月 31 日：无)。不以公允价值计量的金融工具主要包括以摊余成本计量的金融资产和以摊余成本计量的金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。于 2025 年 6 月 30 日，本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。 §7 投资组合报告金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例（%）其中：股票 80,332,326.95 98.56 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 第 38 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告产注：上表中的权益投资含可退替代款估值增值。代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,263,797.60 2.79 B 采矿业 - - C 制造业 57,400,701.98 70.80 电力、热力、燃气 D 及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和 G - - 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和 I 6,928,729.39 8.55 信息技术服务业 J 金融业 8,769,520.78 10.82 K 房地产业 - - 租赁和商务服务 L 545,792.00 0.67 业科学研究和技术 M 1,867,425.48 2.30 服务业水利、环境和公共 N 222,750.00 0.27 设施管理业居民服务、修理和 O - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,348,299.72 1.66 文化、体育和娱乐 R 985,310.00 1.22 业 S 综合 - - 合计 80,332,326.95 99.09 注：本基金本报告期末未持有境内积极投资股票。注：本基金本报告期末未持有港股通股票。第 39 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告金额单位：人民币元序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）第 40 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告第 41 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。金额单位：人民币元股票代序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%) 码第 42 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注： “本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。金额单位：人民币元股票代序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%) 码注： “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。单位: 人民币元买入股票成本（成交）总额 10,010,840.60 卖出股票收入（成交）总额 8,137,031.20 注： “买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。注：本基金本报告期末未持有债券。注：本基金本报告期末未持有债券。第 43 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。注：本基金本报告期末未持有贵金属。注：本基金本报告期末未持有权证。本基金本报告期末未持有股指期货。本基金本报告期末未持有国债期货。本基金本报告期末未持有国债期货。在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。单位：人民币元序号名称金额注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。第 44 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告注：本基金本报告期末不存在指数投资前十名股票流通受限情况。注：本基金本报告期末不存在积极投资前五名股票流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者（户）基金份额占总份额比例占总份额比例持有份额持有份额（%）（%）项目持有份额（份）占总份额比例（%）浦银安盛创业板交易型开放 52,388,000.00 56.04 式指数证券投资基金联接基金序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例（%）招商证券股份有限公司中信证券股份有限公司华泰证券股份有限公司上海柏泰华盈私募基金管理有限公司－柏泰华盈常青藤套利 2 号私募证券投资基金第 45 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告型开放式指数证券投资基金联接基金注：前十名持有人为除浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金之外的前十名持有人。项目持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.00 项目持有基金份额总量的数量区间（万份）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动单位：份基金合同生效日（2020 年 6 月 12 日）基金份额总额本报告期期初基金份额总额 116,475,458.00 本报告期基金总申购份额 85,000,000.00 减：本报告期基金总赎回份额 108,000,000.00 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 93,475,458.00 §10 重大事件揭示本报告期内无基金份额持有人大会决议。本报告期内，基金管理人重大人事变动如下：浦银安盛基金管理有限公司 2025 年第一次股东会会议审议通过，选举张健先生、 Pierre-Axel Margulies 先生、杨志敏先生、侯林先生、林忠汉先生、袁涛先生、张弛先生、韩启蒙先生（独立董事）、赵晓菊女士（独立董事）、寇宗来先生（独立董事）和王少飞先生（独立董事）担任公司第六届董事会董事。其中，寇宗来先生、王少飞先生为新任公司独立董事。原第五届董事会成员董叶顺先生、霍佳震先生不再担任公司独立董事。具体信息请参见基金管理人于 2025 年 3 月 5 日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于董事会成员换届变更的公告》。第 46 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告月 8 日在规定媒介披露的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》。屠旋旋先生接替袁涛先生续任公司第六届董事会董事。林忠汉先生公司第六届董事会董事职务。本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。本报告期内基金投资策略未发生改变。本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），未有改聘情况发生。注：本报告期内，管理人及其高级管理人员无受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。注：本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未有受到监管部门稽查或处罚的情形。金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例 (%) (%) 东方证券 1 100.00 3,736.64 100.00 - 德邦证券 1 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 第 47 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告光大证券 1 - - - - - 国金证券 2 - - - - - 国联民生证券国泰海通证券国投证券 2 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 开源证券 1 - - - - - 申万宏源证券兴业证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 中国银河证券中金 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 中信证券 3 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：（1）选择证券经营机构交易单元的标准 ①基本情况：包括但不限于资本充足、近三年财务状况良好；主要股东经营稳健；具备高效、安全的通讯条件，能够提供有效交易执行服务。 ②公司治理：公司治理完善，经营行为规范，具备健全的内控制度，合规管理体系，风险管理稳健。 ③研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究团队；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、公司等各项领域；研究报告分析严谨，观点独立、客观，并有完善的研究报告质量和合规保障机制。（2）选择证券经营机构交易单元的程序对于符合选择证券公司参与证券交易标准的证券公司，经公司研究部评估，并递交公司券商佣金考核委员会审议批准后，可纳入公司备选池。在备选池中的证券公司方可参加券商考核，并被选择参与证券交易。公司会与被选中的证券公司签订协议，督察长及法律合规部在上述过程中履行合规审查职责。第 48 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告本基金本报告期退租方正证券交易单元。金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额额的比例(%) 的比例(%) 的比例(%) 东方证 - - - - - - 券德邦证 - - - - - - 券方正证 - - - - - - 券光大证 - - - - - - 券国金证 - - - - - - 券国联民 - - - - - - 生证券国泰海 - - - - - - 通证券国投证 - - - - - - 券国信证 - - - - - - 券华泰证 - - - - - - 券开源证 - - - - - - 券申万宏 - - - - - - 源证券兴业证 - - - - - - 券招商证 - - - - - - 券浙商证 - - - - - - 券中国银 - - - - - - 河证券中金 - - - - - - 中泰证 - - - - - - 券第 49 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告中信建 - - - - - - 投中信证 - - - - - - 券中银国 - - - - - - 际序号公告事项法定披露方式法定披露日期浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度报告浦银安盛基金管理有限公司关于提请他身份基本信息的公告浦银安盛基金管理有限公司关于董事会成员换届变更的公告浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告浦银安盛创业板交易型开放式指数证交易商代理机构的公告浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议关于浦银安盛基金管理有限公司旗下管理人承担并修订基金合同的公告浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新浦银安盛创业板交易型开放式指数证年第 1 号浦银安盛基金管理有限公司旗下公募付情况（2024 年下半年度）浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金 2024 年年度报告浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金 2025 年第 1 季度报告浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）2025 第 50 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告年第 2 号 §11 影响投资者决策的其他重要信息报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资者持有基金份额份额类别比例达到或者期初申购赎回序号持有份额占比超过 20%的时份额份额份额（%）间区间机构 1 52,388,000.00 56.04 产品特有风险基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；以及（4）因基金资产净值低于 5000 万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。本基金管理人于 2025 年 3 月 20 日发布《关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》，自 2025 年 3 月 21 日起，本基金指数使用费调整为基金管理人承担，并相应修订本基金基金合同有关内容。上海市浦东新区滨江大道 5189 号 S2 座 1-7 层基金管理人办公场所。第 51 页共 52 页浦银安盛创业板 ETF2025 年中期报告投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。浦银安盛基金管理有限公司第 52 页共 52 页

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